1.由于资产隔离托管的三方关系, 注册投资顾问不能也不可能动用客户的一分钱; 2.注册投资顾问不允许从任何关联机构如基金等收取任何费用,否则视为与客户利   益冲突,将被重罚至吊销执照永不从业;
3.基于服务关系,客户是顾问唯一收入来源,注册投资顾问有义务也必须为客户选   择最合适的投资组合,达到客户的财富管理目标;
4.当客户在对顾问服务不满时,可以随时转出账户而无需付出任何代价。
5.依据美国相关法律,顾问不能向客户承诺任何收益,要充分披露风险,否则同样视为非法行为 , 仅可为客户呈现历史收益和投资组合 ; 其他任何确保收益的承诺在严苛监管的法制国家都是 非法行为。

受监管于美国证券交易监督委员会
(SEC) 及各州监管机构

受监管于美国证监会金融监管局FINRA
同时为SIPC美国证券投资者保护机构成员